فعالیت در بازار سرمایه مستلزم شناخت مقررات حاکم بر آن می باشد. عدم آشنایی کافی با این مقررات نه تنها عدم موفقیت اشخاص در کار و فعالیت را در پی دارد، بلکه ایشان را در معرض خطر مسئولیت ناشی از عمل خویش قرار داده ومشتریان آن ها را نیز با خطرات عدیده مواجه خواهد ساخت.