اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای به عنوان یکی از نیازهای بنیادی حرفه ی کارگزاری با الهام گیری از اصول و معیارهای حرفه ای موسسه ی    CFAو با توجه به ویژگی های بازار سرمایه کشور تدوین شده و بارها مورد مداقه و تجدید نظر قرار گرفته است در میانه راه از نظرات شرکتهای فعال در بازار سرمایه نیز بهره گرفته شد .همچنین نظرات برخی مشاوران متخصص در حوزه های اخلاق , اخلاق حرفه ای,حقوق ,مالی,سرمایه گذاری و دارندگان گواهی نامه ی CFAدر بهبود این اصول و معیارها تاثیر گذار بوده است. در این مجموعه ابتدا اصطلاحات و واژه هایی که در اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای و راهنمای آن به کار رفته ,تعریف شده اند و سپس اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای و راهنمای آن آمده است.
یکی از سر فصل های جدید آزمون اصول بازار سرمایه و تحلیل گری بازار سرمایه می باشد.

سر فصل ها

راهنمای اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای

معیار ۱:حرفه ای گری

معیار ۲.سلامت بازار سرمایه

معیار۳.وظایف در قبال کارفرما

معیار ۴.وظایف در قبال مشتریان

معیار ۵.رفتار با کارکنان تحت مدیریت

معیار۶.تضاد منافع